萝莉 后入 南边安康搀和: 南边安康搀和型证券投资基金托管契约

南边安康搀和型证券投资基金       托管契约 基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司   鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限 公司，按照联系法律法例的规则具备担任基金经管东谈主的阅历和能力，拟召募刊行南边安康混 合型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 联系法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的阅历和能力；   鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边安康搀和型证券投资基金的基金经管东谈主，中 国农业银行股份有限公司拟担任南边安康搀和型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边安康搀和型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系， 特制订本托管契约；   除非另有约定，《南边安康搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏导的含义；若有抵抗应以基金合同为准，并依 其条目解释。 第一部分       基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：南边基金经管股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   存续时间：捏续筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、金钱经管、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准建立机关和批准建立文号：中国银监会银监复200913 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：捏续筹备  筹备范围：给与公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；代理资金计帐；各类汇兑 业务；代理战略性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股 票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信拜访、盘考、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金 存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境 外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上 银行业务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。 第二部分      基金托管契约的依据、办法和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等关连法律、 法例(以下简称“法律法例”)、基金合同格外他关连规则制订。   （二）签订托管契约的办法   本契约的办法是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投资运作、净值 诡计、收益分拨、信息露馅及互相监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金投资者正当权益的原 则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非文义另有所指，本契约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有疏导含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募说 明书的规则。 第三部分     基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选用模范的，基金经管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的花式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系本事系统，对基 金骨子投资是否安妥基金合同对于证券选用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板格外他经中国证 监会核准上市的股票以及存托证据（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融器用 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、政府支捏机构 债券、政府支捏债券、中期单据、可调整债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期 融资券、金钱支捏证券、债券回购、银行入款、货币市集器用等）及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的联系规则）。   本基金股票（含存托证据）投资占基金金钱的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金金钱的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托证据）投资占基金金钱的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器用投资占基金金钱的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金金钱净值的 10％；   （5）本基金经管东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金捏有一家公司刊行的证券， 不特出该证券的 10％；   （6）本基金捏有的一齐权证，其市值不得特出基金金钱净值的 3％；   （7）本基金经管东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金捏有的统一权证，不得超 过该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得特出上一交易日基金金钱净值的   （9）本基金经管东谈主宰理且由本基金托管东谈主托管的一齐绽放式基金（包括绽放式基金以及 处于绽放期的依期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可明白股票，不得特出该上市公司可 明白股票的 15%；本基金经管东谈主宰理且由本基金托管东谈主托管的一齐投资组合捏有一家上市公 司刊行的可明白股票，不得特出该上市公司可明白股票的 30%；  （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得特出基金金钱净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金不安妥该 比例遣散的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；  （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；  （12）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类金钱支捏证券的比例，不得特出基金金钱净值 的 10％；   （13）本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得特出基金金钱净值的 20％；   （14）本基金捏有的统一(指统一信用级别)金钱支捏证券的比例，不得特出该金钱支捏 证券界限的 10％；   （15）本基金经管东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于统一原始权益东谈主 的各类金钱支捏证券，不得特出其各类金钱支捏证券共计界限的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，要是其信用等第下落、不再安妥投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给予一齐卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不特出本基金的总金钱，本基 金所报告的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金金钱净值 的 40%；在寰宇银行间同行市聚积的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得特出基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得特出基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得特出基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交易日基金金钱净值的 合同对于股票投资比例的关连约定；   （20）本基金总金钱不得特出基金净金钱的 140%；   （21）本基金捏有的通盘明白受限证券，其公允价值不得特出本基金金钱净值的 15%； 本基金捏有的统一明白受限证券，其公允价值不得特出本基金金钱净值的 5%。   （22）本基金投资存托证据的比例遣散依照内地上市交易的股票实施。  （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资遣散。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并或基金界限变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述规则的投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特等情形除外。法 律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起运转。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规则。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例遣散进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述遣散，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系遣散。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自基金合同奏效之日起运转。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的规则及基金合同的约定，对本契约第十五条第十 一项基金投资退却行动进行监督。   根据法律法例关连基金从事的关联交易的规则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要是非关系的公司名单格外更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完满性、全面性。基金经管东谈主有 行状撑捏真确、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已盛名单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格罢职了监督经由，基金经管东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金金钱耗费的，由基金 经管东谈主承担行状，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主格外控股推动、骨子戒指东谈主或者 与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额捏有东谈主利益优先的原则，贯注 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。联系交易必须 事前得到基金托管东谈主的首肯，并按法律法例给予露馅。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。  （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的规则及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行间 债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经谨慎选用的、本 基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金 托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管 东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据市集情况需要临 时调整银行间债券市集交易敌手名单，                 应向基金托管东谈主线路原理，                            在与交易敌手发生交易前 3 个行状日内与基金托管东谈主协商处罚。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调整的 名单运转奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 契约进行结算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易法令进行 交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同践诺情况进行监督，但不承担交易对 手不践诺合同形成的耗费。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的 任何损结怨行状。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的规则及基金合同的约定，对基金经管东谈主投资入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选用入款银行，作念好风险戒指；并按照基金托管东谈主的要求合作基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法例的规则及基金合同的约定，对基金金钱净值诡计、 各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的事迹进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何行状，并将在发现后立即阐发中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关连法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资明白受限证 券进行监督。 关问题的讨教》等关连法律法例规则。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等明白受限 证券。 轨制、流动性风险戒指预案等治安轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述治安轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述治安轨制经董事融会过之后，基金经管东谈主应当 将上述治安轨制以及董事会批准上述治安轨制的决议提交给基金托管东谈主。 明白受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准线路注解文献复印件、基金经管东谈主与承销商签订的 销售契约复印件、缴款讨教书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、完满。 化导致基金经管东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 经管东谈主对该风险的遗弃或贯注法式进行补充和整改，并作念出版面线路。不然，基金托管东谈主经 事前书面奉告基金经管东谈主，有权拒却实施其关连指示。因拒却实施该指示形成基金财产耗费 的，基金托管东谈主不承担任何行状，并有权阐发中国证监会。 概略平方查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的耗费或基 金托管东谈主无法安全撑捏基金财产的行状与耗费，由基金经管东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可践诺托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相应法律恶果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本契约践诺职责外，因投资明白受限证券产生的耗费，基金托 管东谈主按照本契约践诺监督职责后不承担上述耗费。  （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中违犯法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面款式讨教基金经管东谈主限期创新。基金经管东谈主应积极合作 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到讨教后应鄙人一行状日前实时查对并以书 面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，线路违纪原因及创新 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对讨教县项 进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讨教的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易设施一经奏效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他关连规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即讨教基 金经管东谈主，并阐发中国证监会。 （九）基金经管东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约对 基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金经管东谈主应在规则时候内回应并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督阐发的事项，基金经管东谈主应积极合作提供联悉数据贵府和轨制等。 （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应实时阐发中国证监会，同期讨教 基金经管东谈主限期创新，并将创新遣散阐发中国证监会。基金经管东谈主无梗直原理，拒却、阻 挠对方根据本契约规则哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议教授仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。 第四部分      基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主诡计的基金金钱 净值和各类基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本契约格外他关连规则时，应实时以书面款式讨教基金托管东谈主限期创新。基金托管东谈主 收到讨教后应鄙人一行状日前实时查对并以书面款式给基金经管东谈主发出回函，线路违纪原因 及创新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合作基金经管东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交联系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在规则时候内 回应基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期创新，并将创新遣散阐发中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、 窒碍对方根据本契约规则哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金经管东谈主建议教授仍不改正的，基金经管东谈主应阐发中国证监会。 第五部分    基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事行状、分拨基金的任何财产。 如有特等情况两边可另行协商处罚。 期并讨教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讨教基金管 理东谈主选用法式进行催收。由此给基金财产形成耗费的，基金托管东谈主对此不承担任何行状。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关连规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规则时候内，聘用具有从事证券相 关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用。本 基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 金钱的支付。      （四）基金证券账户的开立和经管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限行状公司的一级法东谈主计帐行状，基金 经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限行状公司的规则实施。 用由基金经管东谈主负责。 账户的开设、使用的，按关连规则开设、使用并经管；若无联系规则，则基金托管东谈主应当比 照并治服上述对于账户开设、使用的规则。      （五）债券托管专户的开设和经管      基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限行状公司、 银行间市集计帐所股份有限公司的关连规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限行状公 司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和经管 经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关连法令使用并经管。      （七）基金财产投资的关连有价证据等的撑捏   基金财产投资的关连什物证券、银行依期入款存单等有价证据由基金托管东谈主负责妥善 撑捏，撑捏证据由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有用戒指下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时间的损坏、灭 失，由此产生的行状应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构骨子有用戒指的证券不 承担撑捏行状。   （八）与基金财产关连的紧要合同的撑捏   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金关连的紧要合同的原件辨认由基金经管东谈主、基 金托管东谈主撑捏。除契约另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原 件。紧要合同的撑捏期限为基金合同完了后 15 年。 第六部分     指示的发送、证据及实施   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨格外他款项收付指示，基金 托管东谈主实施基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关连事项。基金经管东谈主发送指示 应领受电子指示或传真或两边共同证据的方式。   （一）电子指示方式总体约定 东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 办理联系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效率。凡同期通过客户文凭和 密码认证的电子指示，均视作基金经管东谈主所为，由此导致的一切恶果由基金经管东谈主承担。 毒软件、装配系统安全补丁等合理法式；配置安全性较高的密码，幸免使用浅易密码或容 易被他东谈主猜到的密码等；妥善撑捏客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄 露等情况，应实时讨教基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前 形成的一切恶果，由基金经管东谈主承担。   当电子指示无法平方发送时，两边按传真方式办理联系业务。   （二）基金经管东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为托管东谈主详情经管东谈主所发送指示口头一致性的惟一依据。基金经管东谈主向托管 东谈主发送授权文献后，应实时电话证据，以保证托管东谈主实时查收。 效。基金经管东谈主应与发送传真后三个行状日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若托管东谈主收 到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。   （三）指示的内容 划拨指示等。 账户贵府等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、证据及实施的时候和设施   基金经管东谈主应按照法律法例和基金合同的规则，在其正当的筹备权限和交易权限内发 送指示。   基金经管东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示气象将变成“托管行已接收”或“托 管行处理中”。上述指示气象篡改时候视为指示到达基金托管东谈主时候。基金经管东谈主在发送指 令后，应实时查询指示气象，发现未发送到手或指示气象有误，应立即与基金托管东谈主筹商共 同处罚。基金托管东谈主通过客户端向基金经管东谈主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及 经管费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金经管东谈主应付根据上述信息生成的电 子指示进行查对或证据，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额伪善的行状。   基金经管东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管 东谈主证据。基金经管东谈主应在交易终了后将寰宇银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基 金托管东谈主，并电话证据。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示和银行间交易成交单， 回应基金经管东谈主的证据电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据 基金经管东谈主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据关连内容及印鉴，基金托管 东谈主对指示的真确性不承担行状。如有疑问必须实时讨教基金经管东谈主。   基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示留出至少 2 个行状小时。由 基金经管东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时候，未准备填塞资金，致 使资金未能实时到账所形成的耗费由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时实施。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，基金托管资金账户有填塞的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予实施，但应实时讨教基金经管东谈主，由基金经管东谈主审核、查明原因，确 认此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未实施该指示形成耗费的行状。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金经管东谈主必须实时将指示发送至托管东谈主并进 行电话证据，为托管东谈主预留充足的指示处理时候。   对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予实施，基金经管东谈主证据该指示不予取消 的，以资金备足并讨教托管东谈主的时候视为指示收到时候，因账户资金余额不足导致的投资损 失不由托管东谈主承担。   （五）基金经管东谈主发送伪善指示的情形和处理设施      基金托管东谈主发现指示伪善，请示基金经管东谈主改正后再给予实施，若由此形成的延误损 失由基金经管东谈主承担。      （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理设施      若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关连规则，或者违犯 基金合同约定的，应当拒却实施，实时讨教基金经管东谈主。      若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易设施一经奏效的指示违犯法律、行政法例和其 他关连规则，或者违犯基金合同约定的，应当实时讨教基金经管东谈主，由此形成的耗费由基金 经管东谈主承担。      （七）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实施的处理方法      基金托管东谈主由于其本人原因未能实施或伪善实施基金经管东谈主指示甚至本基金的利益受 到损伤，应在发现后，实时选用法式给予弥补，给基金份额捏有东谈主形成耗费的，对由此形成 的径直经济耗费负抵偿行状。      （八）授权讨教的变更 托管东谈主。基金经管东谈主需提供书面的变更授权讨教文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金 托管东谈主，同期以电话款式向基金托管东谈主证据。变更授权讨教文献在基金托管东谈主收到联系文献 传真件和基金经管东谈主的电话证据时奏效。基金经管东谈主在而后三个行状日内将变更授权讨教文 件原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真方式发送基金经管东谈主。基金托管东谈主转换接受基金经管东谈主指示的东谈主员及筹商方式自基金管 理东谈主电话证据后奏效。   （九）其他事项 内容相符进行口头一致性搜检，如发现问题，应实时讨教基金经管东谈主。 规、本合同的规则实施基金经管东谈主指示而引起的任何可能发生的耗费，均由基金经管东谈主负 责。 第七部分     交易及计帐交收安排   （一）选用代理证券买卖的证券筹备机构   基金经管东谈主应想象选用代理证券买卖的证券筹备机构的模范和设施。基金经管东谈主负责选 择代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交易单位四肢基金的交易单位。基金经管东谈主 和被选中的证券筹备机构签订寄予契约，由基金经管东谈主提前讨教基金托管东谈主。基金经管东谈主应 根据关连规则，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券筹备机构的关连情况、基金通过 该证券筹备机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予露馅，并将上述情况及 基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面款式讨教基金托管 东谈主。因联系法律法例或交易法令的修改带来的变化以届时有用的法律法例和联系交易法令为 准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的交 易成交遣散具体办理。   要是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上形成基金金钱的耗费，应由基金托管东谈主负责抵偿 基金的耗费；要是因为基金经管东谈主未事前讨教基金托管东谈主加多交易单位，甚至基金托管东谈主接 收数据不完满，形成计帐过失的行状由基金经管东谈主承担；要是因为基金经管东谈主未事前讨教需 要单独结算的交易，形成基金财产耗费的由基金经管东谈主承担；要是由于基金经管东谈主违犯法律 法例、交易法令的规则进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐清苦和风险，基金托管东谈主发 现后应立即讨教基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责处罚，由此给基金形成的耗费由基金经管东谈主 承担。   基金经管东谈主应选用合理法式，确保在 T+1 日 12:00 之前有填塞的资金头寸用于中国证券 登记结算有限行状公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金经管东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账户 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主 发送的划款指示，但应实时讨教基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分酌量基金 托管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主安妥法律 法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却实施。   （1）交易记录的查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证 今日通盘骨子交易记录与基金管帐账簿上的交易记录十足一致。要是骨子交易记录与管帐账 簿记录不一致，形成基金管帐核算不完满或不真确，由此给基金形成的耗费由基金经管东谈主承 担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账办法查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易终了后证券账户中证券 的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及调整业务处理的基本规则 基金经管东谈主应付传递的申购、赎回、调整绽放式基金的数据真确性负责。 发送前一绽放日上述关连数据，并保证联悉数据的准确、完满。 无法平方发送，两边可协商处罚处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自 按关连规则保存。   为闲适申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由注册登记机构经管。   （四）绽放式基金申购、赎回和基金调整的资金计帐   要是当日基金为净应收款，基金经管东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往金钱托管专户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时讨教基金经管东谈主 划付，由此产生的行状应由基金经管东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划付。要是指 令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时候为指示接收时候。因基金托管资金账户莫得 填塞的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金经管东谈主的原因形成，行状由基金经管 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金融资、融券   如本基金按国度关连规则进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必要的协 助。 第八部分       基金金钱净值诡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的诡计及复核设施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的净金钱值。   基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总和后得到的基金份额的金钱净值。各类 别基金份额净值的诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   每行状日诡计基金金钱净值及各类基金份额净值，并按规则露馅。   基金经管东谈主每行状日对基金金钱进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值遣披发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和联系法律法例的规则 对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖器用和其他投资等捏续以公允价值计量的金融金钱及负 债。   （1）股票估值方法：   上市明白股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整 最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，领受估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的统一股票的市价进行估值；   ③初次公设备行有明确锁依期的股票，统一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的统一股票的市价进行估值；   ④非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连规 定详情公允价值。 估值，均应被以为领受了顺应的估值方法。然则，要是基金经管东谈主以为按本项第 1）－2） 小项规则的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 相应品种当日的估值净价进行估值。 所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值；银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。 估值，均应被以为领受了顺应的估值方法。然则，要是基金经管东谈主以为按本项第 1）－5） 小项规则的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主在概述酌量市 场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种成分基础上形成的债券估值，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易市价，详情公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被以为领受了顺应的估值方法。然则，要是基金经管东谈主以为按本项第 1）－3）项 规则的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）股指期货合约估值方法： 济环境未发生紧要变化，以最近交易日的结算价估值。 均应被以为领受了顺应的估值方法。然则，要是基金经管东谈主以为按本项第 1）小项规则的方 法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托证据的估值核算依照内地上市交易的股票实施。   （6）其他有价证券等金钱按国度关连规则进行估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及联系法 律法例的规则或者未能充分惊叹基金份额捏有东谈主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商处罚。以约定的方法、设施和联系法律法例的规则进行估值，以惊叹基金份额捏有 东谈主的利益。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 6）项、权证 估值方法的第 4）项、股指期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的过失不四肢 基金份额净值伪善处理。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生过失时，视为该类基金 份额净值伪善；基金份额净值出现伪善时，基金经管东谈主应当立即给予创新，通报基金托管东谈主， 并选用合理的法式贯注耗费进一步扩大；伪善偏差达到该类或特出基金金钱净值的 0.25%时， 基金经管公司应当实时讨教基金托管东谈主并报中国证监会；伪善偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成耗费的，应由基金经管东谈主 先行赔付，基金经管东谈主按过失情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值诡计过失给基金和基金份额捏有东谈主形成耗费需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的行状，经证据后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐行状方由基金经管东谈主担任。与本基金关连的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹备后，尚不可达成一致时，按基金管帐行状方的建议实施，由此给基金份 额捏有东谈主和基金形成的耗费，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后露馅，而且基金托管东谈主 未对诡计过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面线路，基金份额净值出错且形成基金份额捏有 东谈主耗费的，应根据法律法例的规则对基金份额捏有东谈主或基金支付抵偿金，就骨子向基金份额 捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计遣散，天然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的诡计遣散对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的耗费，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在践诺平方复核设施后仍不可发现该伪善，进而导致基金份额净值诡计伪善而引起的基金 份额捏有东谈主和基金财产的耗费，由基金经管东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据伪善，关连管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、顺应、合理的法式进行搜检， 然则未能发现该伪善而形成的基金份额净值诡计伪善，基金经管东谈主、基金托管东谈主不错免除赔 偿行状。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的法式遗弃由此形成的影响。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统配置而产生的净值诡计尾差，以基金 经管东谈主诡计遣散为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与露馅基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本事仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门规则的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金经管东谈主零丁时配置、记录 和撑捏本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在不对，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净 值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务管帐阐发。月度报表的编制， 基金经管东谈主应于每月晦了后 5 行状日内完成；基金合同奏效后，基金招募线路书的信息发生 紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个行状日内，更新基金招募线路书并登载在指定网站上； 基金招募线路书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。季度阐发应在每个季 度终了之日起 15 个行状日内编制完毕并给予公告；中期阐发在上半年终了之日起两个月内 编制完毕并给予公告；年度阐发在每年终了之日起三个月内编制完毕并给予公告。基金合同 奏效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核遣散书面讨教基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度阐发完 成当日，将关连阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个行状日内完成复核， 并将复核遣散书面讨教基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期阐发完成当日，将关连阐发提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核遣散书面讨教基金经管 东谈主。基金经管东谈主在年度阐发完成当日，将关连阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核遣散书面讨教基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献往复均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的阐发上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核想法书，两边各自留存一份。要是基金经管东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制遣散。 第九部分      基金收益分拨   基金收益分拨是指按规则将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢职下列原则： 金份额净值相接 10 个行状日不低于 1.15 元，且第 10 个行状日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个行状日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%；若基金合同奏效发火 3 个月，可不进行收益分 配； 不可低于面值； 或将现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选用，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   （二）基金收益分拨决议的详情、公告与实施 律法例的规则公告。 案公布后(依据具体决议的规则)，基金经管东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示， 基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 第十部分     基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的关连规则进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、《信息露馅办法》、基金合同、格外他 关连规则进行信息露馅外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。   基金经管东谈主和基金托管东谈主除了为正当践诺法律法例、基金合同及本契约规则的义务所必 要之外，不得为其他办法使用、利用其所细察的基金的守密信息，况兼应当将守密信息遣散 在为践诺前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务：   （1）非因基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被露馅、表露或公开；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主为治服和恪守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的号令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅主要包括基金招募线路书、基金合同、托管契约、基金居品贵府节录、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金依期阐发：包括年度阐发、中期阐发和季度阐发，以及临时阐发、清醒公告、 计帐阐发、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会规则的其他信息。基金年度阐发需经具有 从事证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅设施   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，老诚 信用，严守巧妙。基金经管东谈主负责办理与基金关连的信息露馅事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主给予公布。   基金经管东谈主应当在中国证监会规则的时候内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指 定弁言露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊和 基金托管东谈主的互联网网站公开露馅。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金信息：   (1)不可抗力；   (2)法律法例、基金合同或中国证监会规则的情况。   按关连规则须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中规则需要露馅的事项时，按基金合同规则公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 第十一部分 基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金金钱净值的 1.0%年费率计提。   在常常情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值 1.0%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年经管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.2%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售服务费计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   （四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户惊叹费、基 金合同奏效后的信息露馅用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金联系的会 计师费和讼师费等根据关连法律法例、基金合同及相应契约的规则，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面容   基金召募时间的讼师费、管帐师费和信息露馅用度不得从基金财产中列支。基金经管东谈主 与基金托管东谈主因未践诺或未十足践诺义务导致的用度支拨或基金金钱的耗费，以及处理与基 金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前的联系用度，包括但不限 于验资费、管帐师和讼师费、信息露馅费等用度不列入基金用度。   （六）本基金运作前产生的联系用度由经管东谈主垫付，运作后由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个行状日内从基金金钱中一次性支付给基金 经管东谈主。   （七）基金经管费、基金托管费、基金销售服务费的复核设施、支付方式和时候   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管 契约和基金合同的关连规则进行复核。   基金经管费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与经管东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个行状日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商处罚。   （八）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》格外他关连规则从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予线路解释，如基金经管东谈主无梗直 原理，基金托管东谈主可拒却支付。 第十二部分 基金份额捏有东谈主名册的的登记与撑捏   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须辨认妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同完了日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有 东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主撑捏。 基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供苟且一个交易日或一齐交易日的基金份额捏有东谈主名册， 基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个行状日内提交；基金合同奏效日、基金合同完了日 等波及到基金弥留事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个行状日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密 义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按有 关法例规则各自承担相应的行状。 第十三部分 基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府。基金经管东谈主和基金托管 东谈主齐应当按规则的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金经管东谈主代表基金签署与基金联系的紧要合同文本后，应实时以加密方式将紧要合同 传真给基金托管东谈主，并在十个行状日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记录和弥留合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。 第十四部分 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责完了：   （1）基金经管东谈主被照章取消其基金经管阅历的；   （2）基金经管东谈主照章终结、被照章磨灭或被照章宣告停业；   （3）基金经管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或者由单独或共计捏有基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责完了后 6 个月内对被提名的新任基 金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）嘱咐：基金经管东谈主职责完了的，应当妥善撑捏基金经管业务贵府，实时向临时基 金经管东谈主或新任基金经管东谈操纵理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任基金经管 东谈主应当实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净 值；   （7）审计：基金经管东谈主职责完了的，应当按照法律法例规则聘用具有证券、期货联系 业务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计遣散给予公告，同期报中国证监会 备案；审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主关连的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责完了：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管阅历的；   （2）基金托管东谈主终结、被照章磨灭或被照章秘书停业；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或者由单独或共计捏有基金总份额 10%（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责完了后 6 个月内对被提名的新任基 金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责完了的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。 新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责完了的，应当按照规则聘用具有证券、期货联系业务阅历 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计遣散给予公告，同期报中国证监会备案；审 计用度从基金财产中列支；   （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计捏有基金总份额 10% （含 10%）以上的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换辨认按上述设施进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金托管东谈主的基 金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言上纠合公告。 第十五部分 退却行动   托管契约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金经管东谈主抵挡允地对待其经管的不同基金财产。基金托管东谈主抵挡允地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担耗费。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金经管东谈主、基金托管东谈主对泄漏因职务便利获得的未公开信息、利用该信息从事 或者昭示、示意他东谈主从事联系的交易行为。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主大意包袱，不按照规则践诺职责。   （八）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。   （九）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁， 其高档经管东谈主员和其他从业 东谈主员互相兼职。   （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事行状基金金钱，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或 托管契约的规则进行刑事行状的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行为： 部门取消或变更上述遣散，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系遣散或以变更后的规 定为准。   （十二）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例关连规则，由 中国证监会规则退却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 第十六部分 托管契约的变更、完了与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何打破。   （二）基金托管契约完了的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》完了事由之日起 30 个行状日内，成立基金财产计帐小组，基 金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小构成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金计帐小组不错聘用必要的行状主谈主 员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自践诺职责，不绝诚挚、勤 勉、尽职地践诺基金合同和本托管契约规则的义务，惊叹基金份额捏有东谈主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同完了情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐阐发；   (5)聘用具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐阐发出具法律想法书；   (7)将计帐阐发报中国证监会备案；   (8) 公告基金计帐阐发；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货联系业务 阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产计帐小组报中国证监 会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个行状日内由 基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将清 算阐发请示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第十七部分 爽约行状   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不践诺本契约或践诺本契约不安妥约定的，应当承担违 约行状。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在践诺各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金合 同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当辨认对各自的行动 照章承担抵偿行状；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带 抵偿行状。对耗费的抵偿，仅限于径直耗费。   （三）当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主形成耗费的，应就径直耗费进行抵偿；给基金金钱 形成耗费的，应就径直耗费进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向爽约方追偿。 如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而形成的耗费等； 耗费等。   （四）当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用必要的法式，勤奋贯注 耗费的扩大。莫得选用顺应法式甚至耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求抵偿。非违 约方因贯注耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管契约概略不绝践诺的，在最大限定地保护基金份额 捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不绝践诺本契约。若基金经管东谈主或基金 托管东谈主因践诺本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于不可抗力，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、顺应、合理的法式 进行搜检，然则未能发现该伪善的，由此形成基金财产或基金投资者耗费，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应当免除抵偿行状。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的法式遗弃或减 轻由此形成的影响。 第十八部分 争议处罚方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、统一不可 处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国外经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚挚、烦懑、 尽职地践诺基金合同和本托管契约规则的义务，惊叹基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 第十九部分 托管契约的效率   两边对托管契约的效率约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，契约当事东谈主两边根据中国证监会 的想法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管契约的 有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐阐发报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自奏效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本契约一式六份，契约两边各捏二份，上报关连监管部门两份，每份具有同等法 律效率。 第二十部分 其他事项   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关连法律法例等规则协商办理。 第二十一部分 托管契约的签订  本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 （本页为《南边安康搀和型证券投资基金托管契约》签署页，无正文） 基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日

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